东吴科技创新混合型证券投资基金                招募说明书（更新）     东吴科技创新混合型证券投资基金          招募说明书           —东吴基金管理有限公司 2025 年 1 号        基金管理人：东吴基金管理有限公司        基金托管人：平安银行股份有限公司 东吴科技创新混合型证券投资基金                                                                                                  招募说明书（更新） 东吴科技创新混合型证券投资基金                                招募说明书（更                                                     新）                            【重要提示】   东吴科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中     ）于 2024 年 2 月 8 日证监许可【2024】300 号文准予募集注册。 国证监会”   基金管理人保证《东吴科技创新混合型证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“《招募说明书》”或“本 《招募说明书》”        ）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现 的保证。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政策、经济、利率等环境 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，合规性风险，本基金的特有风险，本基金法律文 件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险，其他风险等等。   本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）                   ，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投 资港股通标的股票。   本基金资产投资于港股通标的股票时，可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种基础资产或指 数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 东吴科技创新混合型证券投资基金                              招募说明书（更                                                   新）   本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票会面临科创 板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金 的风险揭示”章节。   本基金可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制 等差异带来的特有风险。   本基金投资资产支持证券的特定风险。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用 风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注 包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将 对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金合同提前终止风险。基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人在履行适当程序后终止基金合同，无需召开基金份 额持有人大会。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。   基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                      《基金合同》                                           、基 金产品资料概要等信息披露文件。本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基 金和债券型基金，低于股票型基金。基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益， 也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。   基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。   本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 4 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为                         。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）                        一、绪言   本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”                                        ）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）              、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》                                  （以下简称“《信息披露办法》”                                                ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》                        （以下简称“《流动性风险管理规定》”                                         ）及其他有 关规定及《东吴科技创新混合型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同”）编写。   本《招募说明书》阐述了东吴科技创新混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投 资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》                                      。   本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。   本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管 理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任 何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 东吴科技创新混合型证券投资基金                                        招募说明书（更                                                             新）                               二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 充 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订       《信息披露办法》 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订       《运作办法》 金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订       《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新） 司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 许购买证券投资基金的其他投资人的合称 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册和办理非交易过户等 管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 报中国证监会备案并予以公告的日期 且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申购、赎回及转换业 务并公告）     《业务规则》          ：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其不时做出的修订，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 额兑换为现金的行为 持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种 投资方式 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总 份额的 10% 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 资产的价值总和 程 规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 费用 回费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 赎回费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）     、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的 不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产；      （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；                                           （三） 其他资产价值存在重大不确定性的资产 东吴科技创新混合型证券投资基金                                      招募说明书（更                                                           新）                                 三、基金管理人   （一）基金管理人概况   名称：东吴基金管理有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表人：李素明   设立日期：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号   组织形式：有限责任公司（国内合资）   注册资本：1 亿元人民币   联系人：李佳   电话：     （021）50509888   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666   公司网址：www.scfund.com.cn   股权结构：                         持股单位                占总股本比例                     东吴证券股份有限公司               70%                      海澜集团有限公司                30%                            合计               100%   （二）主要人员情况   马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、副主任科 员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）                         ；东吴证券有限责任公司财务部总经理，财务总 监，东吴基金管理有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长，东吴证券股份有限公司党委委员、 纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。   李素明先生，董事，博士。历任重庆国际信托投资公司北京营业部副总经理、总经理；西南证券股 份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总 裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金管理有限公司董事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）   陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理， 东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东 吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），东吴证券人力资源部总经理，现任东吴证券人力资源总监兼 人力资源部总经理。   郭晶晶女士，董事，硕士研究生。历任天相投资顾问有限公司销售经理，光大证券研究所销售经理， 深圳明达资产管理公司营销总监，国金证券研究所区域销售总监，招商证券北京基金业务总监，东吴证 券研究所销售总监（董事总经理）、副所长（主持工作）。现任东吴证券研究所行政负责人。   张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理，现任海澜集 团有限公司海澜资本投资部投资总监。   周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。   张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代表处法律 顾问、南京大学法学院助教、讲师，南京大学法学院副教授，现任南京大学法学院教授，担任江苏昆山 农村商业银行股份有限公司独立董事和昆山鹿城村镇银行股份有限公司独立董事。   袁建新先生，独立董事，苏州大学商学院教授。历任苏州大学管理学院讲师、管理学院副教授、商 学院副教授，目前担任商学院教授，担任江苏东方盛虹股份有限公司独立董事、苏州市建筑科学研究院 集团股份有限公司独立董事、南京沪江复合材料股份有限公司独立董事、苏州轴承厂股份有限公司独立 董事。   方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、资深澳洲注册会 计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经理，上海锦江国旅 股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；上海众华沪银会计师事务所 高级经理，瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）合伙人，上会会计师事务所（特殊普通合伙）主任会计 师助理，现任江苏帝奥微电子股份有限公司独立董事。   叶犇先生，监事长，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处员工、分行 团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长，中国工商银行苏州分 行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）                              、固定收益总部总经理、上海分公司 总经理、资金运营部总经理，现任东吴证券资金运营部高级督导。   郭淳先生，监事，大学学历，硕士学位，中共党员。历任张家港市建行员工，张家港财政局员工， 东吴证券张家港营业部总经理助理、副总经理、总经理，东吴证券张家港总部总监，东吴证券张家港分 东吴科技创新混合型证券投资基金                                 招募说明书（更                                                      新） 公司总经理，现任东吴证券财富管理委员会高级督导。   沈清韵女士，监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基 金管理有限公司监察稽核部总经理，风险管理部总经理，风险管理部总经理兼董秘，现任东吴基金管理 有限公司合规风控部总经理。   冷强先生，监事，本科学历，中共党员。历任烟台胜地汽车零部件制造有限公司财务核算，东吴证 券股份有限公司园区现代大道营业部员工、资产管理总部项目管理部总监、总裁办公室董事长秘书、总 裁办公室主任助理、运营中心总经理助理，现任东吴基金管理有限公司董秘、办公室总经理。   李素明先生，总经理兼财务负责人，博士，中共党员。历任重庆国际信托投资公司北京营业部副总 经理、总经理；西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、 副总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金管理有限公司董事长，现任东吴基金管理 有限公司总经理。   李杰先生，副总经理，硕士，中共党员。历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客户服务总部 业务董事副经理；兴安证券机构客户部营销专员；齐鲁证券营业部总经理；万家基金管理有限公司副总 经理、董事会秘书；万家共赢资产管理有限公司董事长；上海承方股权投资管理有限公司董事长，现任 东吴基金管理有限公司副总经理。   黄漫先生，副总经理，硕士。历任红塔证券创新研究部金融工程师、副总经理、副总经理（主持工 作）；红塔证券子公司红正均方投资有限公司总经理；红塔证券投资管理总部从事投资工作；红塔证券固 定收益总部副总经理；红塔证券上海固定收益分公司副总经理（主持工作）、副总经理；现任东吴基金管 理有限公司副总经理。   刘婷婷女士，督察长，硕士，中共党员。历任南京永华会计师事务所审计员、会计师；中国证监会 南京特派办上市公司监管处科员、副主任科员；中国证监会江苏监管局上市公司监管二处主任科员、副 处长、调研员；中国证监会江苏监管局机构监管处、机构检查处二级调研员。现任东吴基金管理有限公 司督察长。   葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限责任公司信息技术经理，东吴基金管理有限公司 信息技术部总经理，现任东吴基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。   刘元海先生，中国国籍，同济大学管理学博士，具备证券投资基金从业资格。曾任职东吴基金管理 有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理（2004 年 2 月-2015 年 6 月），期间担 东吴科技创新混合型证券投资基金                                    招募说明书（更                                                         新） 任东吴新产业精选股票型证券投资基金、东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）、东吴内需增长 混合型证券投资基金、东吴行业轮动混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月再次加入东吴基金管 理有限公司，现任权益投资总监兼权益投资总部总经理、基金经理。2017 年 2 月 9 日至 2020 年 1 月 9 日担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理，2020 年 1 月 18 日至 2021 年 3 月 1 日担任东吴新经 济混合型证券投资基金基金经理，2020 年 4 月 1 日至 2022 年 12 月 30 日担任东吴价值成长双动力混合 型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月 27 日至今担任东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2019 年 4 月 29 日至今担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2022 年 1 月 25 日至今担任东吴新能源汽车股票型证券投资基金基金经理，2023 年 8 月 15 日至今担任东吴嘉禾优 势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,2024 年 8 月 20 日至今担任东吴科技创新混合型证券投资基 金基金经理。   投资决策委员会：总经理兼财务负责人李素明、副总经理黄漫、权益投资总监兼权益投资总部总经 理刘元海、专户投资总部副总经理徐骁天、权益投资总部总经理助理兼权益研究部总经理陈伟斌、权益 投资总部总经理助理兼权益投资部总经理刘瑞、固定收益总部副总经理兼固收投资部总经理杜澄楷、固 定收益总部总经理助理兼固收研究部总经理陈习龙。李素明任投资决策委员会主任，刘元海为投资决策 委员会执行委员，王晓彤为投资决策委员会秘书。   （三）基金管理人的职责 赎回和登记事宜； 财产； 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；            、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托 第三人运作基金财产； 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；              、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；                                     、基金合同及其他有关 规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权 机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；            、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份 额持有人依法召集基金份额持有人大会； 定的最低期限； 合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料 的复印件； 其赔偿责任不因其退任而免除； 金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）   （四）基金管理人承诺 处理本基金的投资。                         《基金法》                             《信息披露办法》                                    《运作办法》                                         《销售办 法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）承销证券；   （6）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （7）从事承担无限责任的投资；   （8）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （9）向本基金管理人、基金托管人出资；   （10）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （11）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；   （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   （10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；   （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。   （五）基金管理人的内部控制制度   （1）风险管理是业务发展的保障；   （2）最高管理层负最终责任；   （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；   （4）制度建设是基础；   （5）制度执行监督是保障。   （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节；   （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；   （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员具有并保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；   （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化合规风控部对 各部门的合规风控职能；   （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离，投资 决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定严格的审批程序 和过失处罚措施；   （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经 营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善；   （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制 成本达到最佳的内部控制效果。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终 责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的风险管理措施的执行。 具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   （2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经营管理层 建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策，主持 重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。   （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、董事会风险 控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司经营管理的合法合规情况及风险情况，对重大事 项及时报告。   （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。   （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降 低风险。   （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操 作手册，并定期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策 分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。   （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并 及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。   （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系 统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和 规避，尽可能地减少损失。   （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。   （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；   （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 东吴科技创新混合型证券投资基金                                        招募说明书（更                                                             新）                            四、基金托管人   （一）基金托管人基本情况   名称：平安银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼   法定代表人：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：19,405,918,198 元   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   联系人：刘华栋   联系电话：0755-22166388   平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安 银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并 于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的 股份，为平安银行的控股股东。截至 2024 年 12 月末，平安银行有 110 家分行（含香港分行）,共 1,149 家营业机构。                                                  、净利润 445.08 亿元（同 比下降 4.2%）、资产总额 57,692.70 亿元（较上年末增长 3.3%）、吸收存款本金余额 35,336.78 亿元（较 上年末增长 3.7%）、发放贷款和垫款总额 33,741.03 亿元（较上年末下降 1.0%）。   平安银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清算室、企划与综 合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，目前部门人员为 74 人，为客户提供专业化 的托管服务。证券投资基金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管 理、证券或托管业务十年以上从业经验。 东吴科技创新混合型证券投资基金                                   招募说明书（更                                                        新） 平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 8,259 亿，平安银行已托管 312 只证券投资基金， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的 投资理财需求。   （二）基金托管人的内部风险控制制度说明   作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求， 自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和 化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。   平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工 作的职权和能力。   资产托管部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格 实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严 格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。   （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用 的“资产托管业务系统——监控子系统”                  ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告 中国证监会。   （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合 法合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规 性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及 时报告中国证监会。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）                           五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   名称：东吴基金管理有限公司直销中心   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表人：李素明   联系人：李佳   直销电话：       （021）50509880   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666   网站：www.scfund.com.cn   详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 合要求的机构销售本基金，并及时履行披露义务。   （二）登记机构   名称：东吴基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表人：李素明   联系人：李佳   电话：021-50509888   传真：021-50509884   客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666   网站：www.scfund.com.cn   （三）出具法律意见书的律师事务所   名称：上海市通力律师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新）   办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼-20 楼   负责人：韩炯   电话：     （021）31358666   传真：     （021）31358600   联系人：丁媛   经办律师：黎明、丁媛   （四）审计基金财产的会计师事务所   名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙人：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   联系人：徐艳   经办注册会计师：徐艳、张亚旎 东吴科技创新混合型证券投资基金                                       招募说明书（更                                                            新）                                   六、基金的募集    （一）基金募集的依据    本基金由基金管理人依照《基金法》《运作办法》《销售办法》                               《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定募集。本基金募集申请已经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】300 号文注册募集。    （二）基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别    本基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时 收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取 赎回费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：    计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该类别基金份 额总数。    在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履 行适当程序后可以增加、减少或调整基金份额类别设置、调整现有基金份额类别的申购费率、销售服务 费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售、调整基金份额分类办法及规则等，调整实施前基 金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。    （三）基金募集情况    本基金募集期自 2024 年 7 月 29 日至 2024 年 8 月 16 日。根据毕马威华振会计师事务所的审验，截 至 2024 年 8 月 20 日止，东吴科技创新混合型证券投资基金已收到首次发行募集（扣除认购费后）的实 收基金(本金)为人民币 336,213,313.43，折合 336,213,313.43 份基金份额。募集资金在基金合同生效前产 生的利息为人民币 129,043.07 元，折合 129,043.07 份基金份额。以上收到的实收基金(本息)共计人民币    （四）基金募集对象    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 东吴科技创新混合型证券投资基金             招募说明书（更                                  新） 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新）                     七、基金合同的生效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，                                  自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之 日起，   《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。   （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金 管理人在履行适当程序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会，但应依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在其网站列明。基金管 理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人有权根 据实际情况决定本基金暂停申购、赎回及转换业务并公告)，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购开 始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告 中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算； 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记 机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资 人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回 申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易 系统、港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应 在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购 不成功，则申购款项退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、 赎回申请。申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资 人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人的任何损失由投资人自行承担。   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实 施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数量限制 东吴科技创新混合型证券投资基金                                 招募说明书（更                                                      新） 额为人民币 1.00 元（含申购费，A 类基金份额与 C 类基金份额分别计算，下同），追加申购单笔最低限 额为人民币 1.00 元（含申购费）                  ；本基金的单笔最低赎回份额、最低转换转出份额、最低持有份额为 1 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构托管的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次性全 部赎回。 转换转出份额、最低持有份额，但不得低于基金管理人设定的上述业务的最低数额限制。投资人通过各 销售机构办理基金投资业务需遵循各销售机构的具体规定，敬请投资人留意。 （含申购费）、追加申购单笔最低限额为人民币 10.00 元（含申购费）                                   ；单笔最低赎回份额、最低转换转 出份额、最低持有份额为 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在直销渠道托管的基金份额余额不足 关公告。 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金 规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；C 类基金份额不收取申购费用。        申购金额 M（含申购费，元）          A 类基金份额申购费率              M东吴科技创新混合型证券投资基金                                招募说明书（更                                                     新）   投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。本基金 A 类基金份额的申购费用 由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用。   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。基金管 理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金财产的比例，未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。   赎回费随基金持有时间的增加而递减，对于本基金 A 类基金份额，赎回费率如下：               持有时间 T             A 类基金份额赎回费率                T              T≥180 日                  0   对于本基金 C 类基金份额，赎回费率如下：               持有时间 T             C 类基金份额赎回费率                T              T≥30 日                   0   对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 日（含）但小于 180 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 180 日（含）的基金份额不收取赎回费。 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费 用。 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 东吴科技创新混合型证券投资基金                                   招募说明书（更                                                        新）   （七）申购份额与赎回金额的计算方式   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有 效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   （2）赎回金额及余额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申 购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额的计算公式   ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购费用＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购费用＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购费用   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例三：某投资者投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申购当 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1250 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22 元   申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.1250=8,757.53 份   即：该投资者投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申购当日 本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1250 元，则投资者可获得 8,757.53 份本基金 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额的计算公式   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值 东吴科技创新混合型证券投资基金                                     招募说明书（更                                                          新）   例四：某投资者投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购费用，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：该投资者投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购费用，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0412 元，则投资者可获得 9,604.30 份本基金 C 类基金份额。   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费用   例五：某基金份额持有人持有本基金 10,000.00 份 A 类基金份额不超过 7 日，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000.00×1.1480=11,480.00 元   赎回费用=11,480.00×1.50%=172.20 元   净赎回金额=11,480.00-172.20=11,307.80 元   即：某基金份额持有人持有 10,000.00 份 A 类基金份额不超过 7 日，对应的赎回费率为 1.50%，假 设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,307.80 元。   本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。   （八）申购与赎回的登记 记结算手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记结算手续。 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （九）拒绝或暂停申购的情形 东吴科技创新混合型证券投资基金                             招募说明书（更                                                  新）   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 当日基金资产净值。 利益构成潜在重大不利影响。 响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 统或基金会计系统无法正常运行。 过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购 申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基 金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者 部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新） 当日基金资产净值。 额持有人的赎回申请。 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂 停接受基金赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国 证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予 以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。      （十一）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎 回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金发生巨额赎回时，如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前 一开放日的基金总份额的 20%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回 申请实施延期办理。   对该单个基金份额持有人未超过前述比例的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述“                                          （1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”方式处理。如下一开放日，该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍 超出前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金 份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在 规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构告知等 方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申 购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   （十三）基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他 基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规 及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以 及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新） 将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司 法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定 的标准收取转托管费。   （十六）定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理 定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新 的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法 律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分 份额仍然参与收益分配。法律法规或监管部门另有规定的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交 易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基 金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让 业务。   （十九）基金份额的质押及其他业务   在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照 《信息披露办法》的有关规定进行公告。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定或届时 发布的相关公告。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）                      九、基金的投资   （一）投资目标   本基金在严格控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，精选科技创新主题的相关上 市公司股票进行投资，力争基金资产的持续稳健增值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业 板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）                                           、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）            、货币市场工具、同业存单、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）                             。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股 通标的股票的比例不高于股票资产的 50%）；投资于本基金定义的科技创新主题股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产 配置比例进行调整。   （三）投资策略   本基金将通过深入研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对各类资产风险收益 特征进行深入分析，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组合的资产配置比例， 并适时进行动态调整，以期达到风险和收益的优化平衡。   本基金将运用“自上而下”的行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法。行业配置上，基 于对经济运行周期的变动，判断财政货币政策、科技创新主题相关行业发展趋势，确定行业资产配置比 例。个股选择上，对上市公司进行深入研究，精选出具有持续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 个股。   （1）科技创新主题的界定   本基金所定义的“科技创新”主题相关上市公司是指符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可 度高，属于新一代信息技术产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、节能环保产业、新能源 汽车产业以及新能源产业等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业。本基金参照 2018 年 11 月 国家统计局发布的《战略性新兴产业分类》                   ，将“科技创新”的领域进一步细分为七大重点产业： 互联网与云计算及大数据服务、人工智能。 海洋工程装备产业。 高性能纤维及制品和复合材料、先进钢铁材料。 造。   本基金投资标的对应的申万一级行业具体包括电子、计算机、通信、传媒、 电力设备、国防军工、 机械设备、汽车、医药生物、基础化工、有色金属、环保。   本基金重点关注科技创新企业的研发支出指标，挑选出具有可持续发展潜力的优质上市公司进行投 资。研发支出是指在研究与开发过程中、直接参与开发人员的工资及福利费、所使用资产的折旧、无形 资产摊销等、消耗的原材料、设计与调试等直接投入、开发过程中发生的租金以及借款费用等相关投入。   本基金投资于企业最新披露的年度报告中研发支出总额或研发支出总额占营业收入比例位于上述 申万一级行业中前三分之一的上市公司。   未来若国家统计局发布的《战略性新兴产业分类》发生变化导致主题的界定范围发生变动，本基金 在履行适当程序后，有权对上述科技创新主题界定的标准进行调整和修订。   （2）个股精选策略   在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法和定量研究方法相结合，对相关上市公司的投 资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   本基金将深入研究公司的基本面，遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。本基金对 上市公司的分析包括但不限于：   a.核心技术或商业模式在行业中具备明显的竞争优势和壁垒；   b.关注技术、产品、模式等创新，具有持续成长能力；   c.公司治理结构良好、管理水平优秀、激励机制完善，信息披露公开透明。   本基金将通过定量指标评估公司未来成长潜力与成长速度，挑选具有相对优势的个股。分析的指标 包括但不限于：   a.成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   b.盈利指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   c.估值指标：市盈率（PE）                、市净率（PB）、市销率（PS）                               、市盈率相对盈利增长比率（PEG）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，在上述股票投资策略下， 优选基本面健康、行业景气度较好、具备估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的 股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结 构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综 合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。   （1）久期配置策略   本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因 素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的 宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金 供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   （2）个券选择策略 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新）   对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未 来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人 的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘 信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水 平。   （3）可转换债券/可交换债券投资策略   可转换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金在合理地给出可转换债券 /可交换债券估值的基础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债券/可交换债券。   本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估其 内在价值。   （1）股指期货投资策略   本基金将以股指期货为主的金融衍生工具与资产配置策略进行搭配，以套期保值为主要目的，并利 用股指期货灵活快速进出的优势，控制仓位风险，同时可以降低交易成本，为实际的投资操作提供多一 项选择。   （2）国债期货投资策略   本基金为提高对利率风险管理能力，将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目 的，参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险 水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定 性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有效性等指标进行跟踪监控。      （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不高于股 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 票资产的 50%）；投资于本基金定义的科技创新主题股票的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持 不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）                                               ，其 市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以 不受此条款规定的比例限制；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资 产支持证券合计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券 期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的 股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （12）本基金若参与股指期货交易，需遵守下列比例限制： 关于股票投资比例的有关约定； 值的 20%；   （13）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列比例限制： 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 值的 30%；   （14）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部 投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关 指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内依法发行上市的股票 合并计算；   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、（16）                 、（17）项之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监 督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。   （五）业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+中债 综合指数（全价）收益率×20%   中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制，该指数选取节能环保产业、新一代信息技术 产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业、数字创意产业、高 技术服务业等领域的公司证券作为指数样本，以反映中国战略新兴产业公司证券的整体表现。   恒生指数由恒生指数有限公司编制及发布，采用流通市值加权法计算，每只成份股的比重上限设置 为 10%，是反映香港股市价格走势最有影响的股价指数。   中债综合指数（全价）是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走 势的跨市场债券指数，全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，适合作为本基金债券部分的业绩 比较基准。   根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 70％的中国战略新兴产业成份指数收益率、10%的恒生 指数收益率和 20％的中债综合指数（全价）收益率构建的复合指数收益率作为本基金的业绩比较基准， 东吴科技创新混合型证券投资基金                              招募说明书（更                                                   新） 与本基金的投资风格基本一致，可以客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数，以及如果未来指数发布机构不再公布上述指数 或更改指数名称时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致并履行适当程序后变更业绩比较基准并及 时公告，无需召开基金份额持有人大会。      （六）风险收益特征   本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。   本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险。      （七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 益；      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约 定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。      （九）基金投资组合报告   东吴科技创新混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。   基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 4 月 18 日复核了本报告中的财 东吴科技创新混合型证券投资基金                                               招募说明书（更                                                                    新） 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。       本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（未经审计）                                         。       序                                              占基金总资产的比例                          项目     金额（元）   号                                                    （%）                其中：股票            156,149,485.40                 91.24                其中：债券                        -                     -                资产支持证券                       -                     -                其中：买断式回购的买入                                             -                     -               返售金融资产                银行存款和结算备付金               合计       注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 34,457,087.96 元，占净值比例        代                                             占基金资产净值比例                          行业类别   公允价值（元）       码                                                 (%)           A        农、林、牧、渔业                      -                 -           B        采矿业                           -                 - 东吴科技创新混合型证券投资基金                                    招募说明书（更                                                         新）    C    制造业              121,692,397.44             71.63         电力、热力、燃气及水生    D                                    -               -        产和供应业    E    建筑业                             -               -    F    批发和零售业                          -               -    G    交通运输、仓储和邮政业                     -               -    H    住宿和餐饮业                          -               -         信息传输、软件和信息技    I                                    -               -        术服务业    J    金融业                             -               -    K    房地产业                            -               -    L    租赁和商务服务业                        -               -    M    科学研究和技术服务业                      -               -    N    水利、环境和公共设施管                                         -               -        理业    O    居民服务、修理和其他服                                         -               -        务业    P    教育                              -               -    Q    卫生和社会工作                         -               -    R    文化、体育和娱乐业                       -               -    S    综合                              -               -         合计               121,692,397.44             71.63                                             占基金资产净值比例         行业类别         公允价值（人民币）                                              （％）    A 基础材料                          -                    -    B 消费者非必需品            22,990,925.21               13.53    C 消费者常用品                        -                    - 东吴科技创新混合型证券投资基金                                                招募说明书（更                                                                     新）      D 能源                                -                          -      E 金融                                -                          -      F 医疗保健                              -                          -      G 工业                                -                          -      H 信息技术                   11,466,162.75                       6.75      I 电信服务                              -                          -      J 公用事业                              -                          -      K 房地产                               -                          -      合计                       34,457,087.96                      20.28   序         股票代               数量                公允价值           占基金资产                       股票名称  号          码                （股）               （元）            净值比例（％）                       小鹏汽车                         －Ｗ                       阿里巴巴                         －Ｗ   本基金本报告期末未持有债券。   本基金本报告期末未持有债券。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）   本基金本报告期末未持有资产支持证券。   本基金本报告期末未持有贵金属。   本基金本报告期末未持有权证。   本基金本报告期末未持有股指期货。   本基金本报告期未投资股指期货。   本基金本报告期未投资国债期货。   本基金本报告期末未持有国债期货。   本基金本报告期未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明   本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。   （3）其他资产构成    序               名称               金额（元）   号 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新）   （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 东吴科技创新混合型证券投资基金                                                        招募说明书（更                                                                             新）                                      十、基金的业绩    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。                                   东吴科技创新混合 A          时间              净值增长率    净值增长率    业绩比较基准        业绩比较基准收    ①-③      ②-④                            ①      标准差②          收益率③     益率标准差④                                   东吴科技创新混合 C          时间              净值增长率    净值增长率    业绩比较基准        业绩比较基准收    ①-③      ②-④                            ①      标准差②          收益率③     益率标准差④    注：业绩比较基准=中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+中债综合指数（全价）收益率×                                   东吴科技创新混合 A 东吴科技创新混合型证券投资基金                                 招募说明书（更                                                      新）                       东吴科技创新混合 C   注：业绩比较基准=中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+中债综合指数（全价）收益率 ×20%。 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新）                     十一、基金财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所 形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及 投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   （四）基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管 理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不 得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财 产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财 产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承 担的债务，不得对基金财产强制执行。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金 净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收款 项、其它投资等资产及负债。   （三）估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》                                       、监管部门有关 规定。 定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表 明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术 中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负 债所产生的溢价或折价。 的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得 相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外）                              ，以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生 影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新） 素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的 资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估 值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值；   （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上 未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采 用估值技术确定公允价值；   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公 司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易 中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全 价或推荐估值全价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收 款日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑 发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿 期所对应的价格进行估值。 东吴科技创新混合型证券投资基金                             招募说明书（更                                                  新） 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 权机构公布的人民币汇率中间价为基准。 所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调 整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付 日进行相应的估值调整。 况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规 定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会 计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   （五）估值程序 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度 应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。但基金管理人根据 法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当 任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身 的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事 人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障 差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更 正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值 错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对 估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损 失（“受损方”）        ，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额 部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责 任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理 的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，基金管 理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 当暂停估值；   （八）基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。   （九）特殊情况的处理 错误处理。 等发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基 金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值 东吴科技创新混合型证券投资基金         招募说明书（更                              新） 信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）                     十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金 已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基 金份额持有人可对其持有的 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式； 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人 经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行 调整，不需召开基金份额持有人大会。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、 分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 东吴科技创新混合型证券投资基金            招募说明书（更                                 新）  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）                      十四、基金费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误 后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误 后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资 产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对 无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人，由基金管理人按照相关协议代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。   上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用：   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定或届时发布的相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）                     十五、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 编制基金会计报表； 他方式确认。   （二）基金的年度审计 计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 内在规定媒介公告。 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）                     十六、基金的信息披露   （一）本基金的信息披露应符合《基金法》                     《运作办法》                          《信息披露办法》                                 《流动性风险管理规定》                                           《基 金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会 规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”                     ）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规 定网站”    ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。   （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   （五）公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。   （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。                                        《基金合同》 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明 书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。   （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。                                             《基 金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基 金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、 基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募 说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》                                  、基金托管协议登载在规定 网站上。   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登 载于规定媒介上。   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理人应当在《基金合同》                、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算 方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 资料。   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站 上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网 站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定 网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规 定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：   （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》终止、基金清算；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；   （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；   （8）基金募集期延长或提前结束募集；   （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 东吴科技创新混合型证券投资基金                             招募说明书（更                                                  新）   （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国 证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；   （21）调整基金份额类别的设置；      《基金合同》生效后，若连续 30 个工作日、40 个工作日、45 个工作日出现基金资产净值低于   （22）   （23）发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；   （24）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；   （25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公开澄清。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指 期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国 债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金 总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和交易目标等。   基金管理人应在基金年度报告、中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。   基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产 的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中按届 时有效的法律法规或监管机构的要求披露本基金参与港股通标的股票交易的相关情况。若中国证监会对 公开募集证券投资基金投资港股通标的股票的信息披露另有规定的，从其规定。   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进 行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （六）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管 人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完 整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信 息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作 底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的 角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露 服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用， 该费用不得从基金财产中列支。   （七）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）                       十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约 定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》 规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收 到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 金份额的申购与赎回”章节的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账 户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”章节约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩 指标时仅需考虑主袋账户资产。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基 金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金费用 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 基数计提。 酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人 利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部 份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次 处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息披露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事 项后基金管理人应及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主 袋账户份额的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户 各类基金份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户及特定资产的相关信 息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独 进行披露，包括但不限于： 的信息； 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺；   （八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法 规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序 后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）                     十八、基金的风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水 平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市场价格波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于 股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的 价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活跃，可能增 大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致 购买力下降，从而使基金的实际收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利 率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。   （7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用 等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。   （8）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务 等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而 可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策 失误而给基金资产造成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导 致的损失； 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。   本基金属于开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回，因此会面临 一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎 回款项的风险。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形，从而导致基金仓位调整的困难，引发 流动性风险，甚至影响基金份额净值。   （1）本基金拟投资市场行业及资产的流动性风险评估 债券、货币市场工具等投资品种。上述资产均存在规范的交易场所，运作时间长，市场透明度较高，运 作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及时满足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要 求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收 到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市 场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金 投资者的合法权益。 的个股精选相结合的方法。行业配置上，基于对经济运行周期的变动，判断财政货币政策、科技创新主 题相关行业发展趋势，确定行业资产配置比例。个股选择上，对上市公司进行深入研究，精选出具有持 续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。债券投资方面，本基金通过对国内外宏观经济态势、 利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组 合，力求获得稳健的投资收益。因此本基金在综合考虑宏观因素、行业基本面及个股优势的前提下进行 配置，不以投资于某单一细分行业为投资目标，投资分散度较高，受到单一细分行业流动性风险的影响 较小。 动性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。本基金绝大部 分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市场正常交易的股票、债券、短期 融资券、超短期融资券、中期票据及同业存单，7 个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款，7 个工 作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产流动性情况良好。   （2）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧袋机制等 流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一 致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或全部赎回 申请可能被拒绝，同时投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值 不同；投资者接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟；对持续持有期少于 7 日的投资者 收取 1.5%的赎回费；投资者没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理、或被暂停接 受、或被延缓支付赎回款项等。 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项 或暂停接受基金申购、赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。 对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”章节“巨额赎回的处理 方式”   。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。 产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。 暂停估值。投资者可能面临所查询到的净值不能及时、准确地反映基金投资的市场价值的风险。   （3）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处 置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性 并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资 产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂 停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并 根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩 指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。   具体措施详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。   指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规 定的风险。   （1）本基金作为混合型基金，具有对相关市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个券 风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。   本基金作为主要投资于科技创新主题相关证券资产的混合型基金，投资于本基金定义的科技创新主 题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资风格集中度比较明显，不仅受股票市场系统性风险影 响较大，还受投资主题的行业、风格风险影响。当该主题股票整体表现较差时，本基金的净值增长率可 能低于市场平均表现。   （2）投资港股通标的股票的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的 股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。   本基金资产投资于港股通标的股票时，可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 出高度相关性，因此，投资者在参与港股市场交易时受到全球宏观经济和货币政策变动导致的系统风险 相对更大。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 结构性产品和衍生品种类相对丰富，因此，香港市场个股的股价受到意外事件驱动的影响而表现出股价 波动的幅度相对 A 股更为剧烈。 持有此类股票，可能因缺乏交易对手方面临小量抛盘即导致股价大幅下降的风险。 因此在投资港股通标的股票时，除了证券本身的收益/损失外，人民币的升值会给基金资产带来额外的损 失，从而对基金净值和投资者收益产生影响。 日才为港股通交易日；香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市；出 现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务。   （3）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种基础资产或指 数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 的风险。 货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。 带来的风险。 成损失的风险。   此外，由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，并且其定价相当复杂，不适 当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。   （4）投资国债期货的特定风险 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风 险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证 金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。   （5）投资科创板的特定风险   基金资产如投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括但不限于：   a）科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；   b）退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市 的情形；   c）执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交 易维持收入的上市公司可能会被退市；   d）不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新 技术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性， 股票投资市场风险加大。   科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅 限制为 20%，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较大的股票价格波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，整体流动性可能相对较弱。此外， 科创板股票网下发行时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，基金存在无法及时变现 及其他相关流动性风险。   科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板 股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）   国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化 对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （6）投资存托凭证的特定风险   本基金可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制 等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务持续能力和盈利能力等经营风险，存托凭证持有人 与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托协议自动约 束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险； 存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内 可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证， 基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直 接或间接成为本基金的风险。   （7）投资资产支持证券的特定风险   资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和 控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金 净值波动在内的各项风险。   （8）基金合同提前终止风险   基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人在履行适当程序后终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。   本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于 基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基 金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进 行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的 风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价 标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场 变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新） 的调整情况，谨慎作出投资决策。  （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临 一些特殊的风险；  （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；  （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；  （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；  （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；  （7）其他意外导致的风险。   （二）声明 金管理人与基金其他销售机构都不能保证其收益或本金安全。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）                十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）     《基金合同》的变更 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 议通过的事项，经履行适当程序，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，                    《基金合同》应当终止：   （三）基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必 要的工作人员。 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 期限可相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金 财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组 应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）                    二十、基金合同的内容摘要  一、基金合同当事人及权利义务   （一）基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及 国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定 的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基金财产投资 于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额 投资和非交易过户等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基 金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等 法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》               《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》及其他有 关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权 机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规 规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基 金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关 资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合 同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不能生效，基金管理人承担全 部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规 行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护 基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金 办理场外证券、期货交易等资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务 的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别 设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》                    《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开 披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要 方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构， 并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反 《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新） 金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的 基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。   除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持 有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的同一类别每 一基金份额拥有平等的投票权。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   本基金份额持有人大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求调整报酬标准 或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理 人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式或调整基金份额类别；   （3）因相应的法律法规以及中国证监会的相关规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当 事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定或中国证监会许可范围内调整有关基金认购、 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；   （6）本基金管理人在履行适当程序后，推出新业务或服务； 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新）   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （二）会议召集人及召集方式 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应 当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配 合。 大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人 仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）                                          、送达时 间和地点； 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收 取方式。 如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集 人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召 开，会议的召开方式由会议召集人确定。 金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列 席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委 托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                    《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证 与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之 一（含三分之一）。 他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式 进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理 人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不 小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人 直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托 人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                   《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程序比照现场开会和通讯方式 开会的程序进行；基金份额持有人也可以采用网络、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用网络、 电话、短信或其他方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合 同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以 及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大 会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的 代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果 基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议 的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）                                          、身份证 明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议 的方式通过。 （含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者 基金托管人、终止《基金合同》              、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的 确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基 金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督 员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但 是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席 会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大 会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果 后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效 力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由 基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在 公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基 金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧 袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定 审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有 人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 通过； 二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、 侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项 未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定 的适用本部分的相关规定。   （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份 额持有人大会审议。   三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）     《基金合同》的变更 应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 议通过的事项，经履行适当程序，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 定媒介公告。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   （二）     《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，                    《基金合同》应当终止：   （三）基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必 要的工作人员。 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 期限可相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金 财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组 应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上 海市，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲 裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）管辖并从其解释。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所 查阅。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）                           二十一、基金托管协议的内容摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：东吴基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表人：李素明   成立日期：2004 年 9 月 2 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2004132 号   组织形式：有限责任公司（国内合资）   注册资本：1 亿元   存续期间：持续经营   经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。   （二）基金托管人   名称：平安银行股份有限公司(简称：平安银行)   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表人：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复 1987【365】号   组织形式：股份有限公司   注册资本：19,405,918,198 元人民币   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   联系人：刘华栋   联系电话：(0755) 2216 6388   经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各项信托业务；经监管 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外 币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券， 自营外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监管机构批准 或允许的其他业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监 督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供 投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业 板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）                                           、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）            、货币市场工具、同业存单、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股 通标的股票的比例不高于股票资产的 50%）；投资于本基金定义的科技创新主题股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产 配置比例进行调整。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不高于股 票资产的 50%）；投资于本基金定义的科技创新主题股票的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持 不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算）                                               ，其 市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在 境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证 券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的   （8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券 期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的 股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （12）本基金若参与股指期货交易，需遵守下列比例限制： 关于股票投资比例的有关约定； 值的 20%；   （13）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列比例限制： 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 值的 30%；   （14）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内依法发行上市的股票 合并计算；   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、（16）                 、（17）项之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监 督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监督方式对基金管理人基 金投资禁止行为进行监督。   根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新） 控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的关联方名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联方名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场 进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选 择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管 理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否 按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应及时向基金托管人说明理由，协商解决。   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交 易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的相应法律责任及损失。若未履约 的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管 理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易 方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中期票据进行监督。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份 额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同 和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积 极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并 保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。   （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务 执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会 报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关 规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担，基金 托管人在履行其通知义务后，予以免责。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或 造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。   （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规 定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故 延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》                                、基金合同、本协议及其他有关 规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式 给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的 核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间 内答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改 正的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 况双方可另行协商解决。 金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不 承担相应责任。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 符合《基金法》、        《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人 开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进 行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 基金托管人应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办理本基金银行账户的开立、销户、变更工作， 东吴科技创新混合型证券投资基金                        招募说明书（更                                             新） 本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开 展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。   （四）基金证券账户、证券资金账户和期货结算账户的开立和管理 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外 的活动。 营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关资金账户，并按照该证券经营机构开户的流程 和要求与基金管理人签订相关协议。 基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经营机构负责。基金 托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。 账户。 务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定 执行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在 中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司根据有关规定以本基金的名义为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基 金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新）   （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央 国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心 的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托 管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产 有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基 金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业 务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合 同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设 立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。   基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值 时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和各类基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。 金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关的会计问题，如 经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果 对外予以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 东吴科技创新混合型证券投资基金                         招募说明书（更                                              新）   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收款 项、其它投资等资产及负债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                             ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影 响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格；                                   ，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值； 产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采 用估值技术确定公允价值； 股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中 的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。   （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 全价或推荐估值全价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际 收款日期间选取第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考 虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待 偿期所对应的价格进行估值。   （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （5）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （6）持有的银行存款以本金列示，按相应利率逐日确认利息。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。   （8）本基金外币资产价值计算中，涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其 授权机构公布的人民币汇率中间价为基准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。   （10）税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易 场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定 调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支 付日进行相应的估值调整。   （11）、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体 情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平 性。   （13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规 定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额 净值错误处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易场所、证券、期货经纪机构、登记结算公司、第三方估值机 构等发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基 东吴科技创新混合型证券投资基金                           招募说明书（更                                                新） 金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值 信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   （三）估值错误的处理方式   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当 任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本托管协议的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身 的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事 人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障 差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更 正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值 错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对 估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损 失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当 得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给 受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差 额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新）   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责 任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并 就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理 的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，双方当 事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （五）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。   （六）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基 金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）   基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知 基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。   （1）报表的编制   基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新 基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次;基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概 要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书、基金产品资料概要。   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站 上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制 完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金 管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上， 并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年度报告。   （2）报表的复核   基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发 现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定 为准。   基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。   （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩 比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有人名册的保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内 容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。   基金份额持有人名册，包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金合同终止日的基金份额持 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新） 有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人 名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管。   基金管理人应及时向基金托管人提供基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份 额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项 日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金份额登记机构的保存期限自基金账 户销户之日起不得少于 20 年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。基金托管人不得将所保管的 基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管 人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。   七、争议解决方式   双方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决 的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市， 按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有 规定，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金 合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本托管协议受中国法律（为本托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地 区法律）管辖并从其解释。   八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的 规定有任何冲突。   （二）基金托管协议终止出现的情形   （三）基金财产的清算 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 法进行必要的民事活动。   基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主 要包括： 算期限可相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金 财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列顺序清偿：   基金财产未按前款 1）-3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新） 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组 应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。 东吴科技创新混合型证券投资基金                          招募说明书（更                                               新）                    二十二、对基金份额持有人的服务   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变 化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容：      （一）基金份额持有人登记服务   本基金登记机构为基金份额持有人提供登记服务。基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯 系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额持 有人名册的管理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服 务。      （二）基金份额持有人交易记录查询及定期对账单服务   基金管理人设立客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每月度、季度、 年度结束后 10 个工作日内，客户服务部门将通过邮件向所有选择电子对账单服务的基金份额持有人发 送电子对账单，记录该基金份额持有人最近一月度，或一季度或一年度内所有申购、赎回、非交易过户 等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。每年度结束后 30 个工作日内，客户服务 部门将向本年度有交易的或持有份额的，且选择纸质对账单服务的基金份额持有人寄送该基金份额持有 人最近一年度纸质对账单。基金份额持有人也可通过基金管理人网站下载电子对账单或拨打基金管理人 客服热线索取电子或纸质对账单，亦可通过销售机构网点进行查询。      （三）红利再投资服务   若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收 益将按红利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，且不收取任何申购费用。若基金份额 持有人不选择此项服务，本基金将按照默认的现金分红方式对红利予以发放。      （四）定期定额投资计划   在技术条件成熟时，基金管理人可利用直销中心或其他销售机构为投资者提供定期定额投资的服务。 通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体方法另行公告。      （五）客户服务中心   客服中心自动语音系统提供 7*24 小时基金交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。   客服中心人工坐席在每个工作日提供不少于 8 小时的坐席服务，投资者可以通过拨打热线获得业务 咨询、信息查询、服务投诉、资料修改、疑难解答、客户投诉/意见/建议处理、信函补寄、基金信息的定 东吴科技创新混合型证券投资基金                            招募说明书（更                                                 新） 制等专项服务。   客户服务电话：021-50509666、400-821-0588   （六）网络服务   基金管理人网站可为投资者提供下列服务：信息定制、在线账户查询、信息下载、专家在线咨询、 举办网上活动等。   投资者还可通过基金管理人网站直接进行网上交易，享受一站式服务。   基金管理人网站：www.scfund.com.cn   （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确 保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新）                     二十三、其他应披露事项   （1）2024 年 06 月 28 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金基金合同》；   （2）2024 年 06 月 28 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金托管协议》；   （3）2024 年 06 月 28 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金招募说明书》         ；   （4）2024 年 06 月 28 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金基金产品资料概要》            ；   （5）2024 年 06 月 28 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新 混合型证券投资基金基金份额发售公告》                  ；   （6）2024 年 06 月 28 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新 混合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》                         ；   （7）2024 年 08 月 21 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理 有限公司关于东吴科技创新混合型证券投资基金基金合同生效公告》；   （8）2024 年 09 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海国信嘉利基金销售有限公司为 代销机构、开通定期定额投资及转换业务并参加费率优惠的公告》                             ；   （9）2024 年 09 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》                                        ；   （10）2024 年 10 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中国民生银行股份有限公司费率优惠的公告》                                            ；   （11）2024 年 10 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大河财富基金销售有限公司为代销 机构、开通定期定额投资及转换业务并参加费率优惠的公告》                           ；   （12）2024 年 10 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、中证信息网站等媒介 上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中国中金财富证券有限公司为代销机构、开通 定期定额投资及转换业务并参加费率优惠的公告》                      ；   （13）2024 年 10 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、中证信息网站等媒介 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新） 上公告了《东吴基金管理有限公司关于终止中民财富基金销售（上海）有限公司办理旗下基金相关业务 的公告》；   （14）2024 年 11 月 15 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理 有限公司关于东吴科技创新混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务并参与 费率优惠的公告》；   （15）2024 年 11 月 15 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新 混合型证券投资基金在公司直销柜台开展申购费率优惠活动的公告》；   （16）2024 年 11 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中信银行股份有限公司费率优惠的公告》                                          ；   （17）2024 年 12 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司高级管理人员变更公告》                               ；   （18）2024 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加招商银行股份有限公司申购补差费率优惠的公 告》；   （19）2025 年 01 月 13 日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理 有限公司关于旗下部分基金新增上海中欧财富基金销售有限公司为代销机构、开通定期定额投资及转换 业务的公告》；   （20）2025 年 01 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2024 年 4 季度报告提示性公告》                                            ；   （21）2025 年 01 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金 2024 年第 4 季度报告》；   （22）2025 年 03 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增国泰君安证券股份有限公司为代销 机构、开通定期定额投资及转换业务的公告》                    ；   （23）2025 年 03 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2024 年年度报告提示性公告》；   （24）2025 年 03 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金 2024 年年度报告》               ；   （25）2025 年 03 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下 东吴科技创新混合型证券投资基金                               招募说明书（更                                                    新） 公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况》                      ；   （26）2025 年 04 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙商银行股份有限公司申购补差费率优惠的公 告》；   （27）2025 年 04 月 09 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》                                        ；   （28）2025 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金 2025 年 1 季度报告提示性公告》                                            ；   （29）2025 年 04 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴科技创新混合型证券投 资基金 2025 年第 1 季度报告》；   （30）2025 年 04 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、中证信息 网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于提醒客户谨防虚假 APP、网站、二维码、公众号诈骗 的风险提示公告》。 东吴科技创新混合型证券投资基金                       招募说明书（更                                            新）                   二十四、招募说明书存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，供公众查阅、复制。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但 应以本基金招募说明书的正本为准。 东吴科技创新混合型证券投资基金                   招募说明书（更                                        新）                     二十五、备查文件   （一）中国证监会准予本基金募集注册的文件   （二）《东吴科技创新混合型证券投资基金基金合同》   （三）《东吴科技创新混合型证券投资基金托管协议》   （四）法律意见书   （五）基金管理人业务资格批件、营业执照   （六）基金托管人业务资格批件、营业执照   （七）中国证监会要求的其他文件                                东吴基金管理有限公司                                  二零二五年六月